东丽区2021年度档案行政执法工作报告

2021年，东丽区档案局认真学习贯彻习近平总书记对档案工作重要批示和中央、市委档案工作部署要求，以新修订《档案法》为法律依据，在区司法局指导下，严格落实行政执法公示，行政执法全过程记录，重大执法决定法制审核三项制度，依法开展档案行政执法工作，现将一年来执法情况报告如下。

一、档案执法基本情况

（一）强化组织领导。2019年机构改革后，区档案局行政职能调整至区委办公室，加挂东丽区档案局牌子，成立区委办公室档案科，定编3人。明确区委办公室一名副主任分管档案工作，任区档案局局长，区委办公室档案科承担具体工作。新《档案法》颁布实施后，东丽区档案局牢牢把握档案工作政治方向，压实各单位档案工作主体责任，进一步引导单位“一把手”增强对档案工作的重视程度，发挥好“党管档案”与“党委办统筹协调”的工作优势。2021年5月成立东丽区档案工作领导小组，进一步加强对全区档案工作组织领导，协调解决档案工作重大问题，推动档案事业高质量发展。

（二）加强队伍建设。目前区委办公室共有4名持证执法人员，其中1人在档案科工作。将档案馆工作人员纳入执法队伍，局馆开展联合执法。2021年以来，分别组织执法人员参加全市档案系统一线管理人员业务研修班、东丽区新增行政执法人员公共法律知识培训。每年按要求参加市档案局和市、区两级司法局组织的线上和线下培训。

（三）开展执法检查。认真贯彻落实新修订《档案法》，组织开展档案行政执法检查，配合市档案局执法检查。结合档案年度重点工作任务，组织开展了七一档案安全专项执法检查、疫情防控、脱贫攻坚两类档案执法检查、机关国企档案常态化执法检查。截至目前共开展18批次行政执法检查，检查立档单位70次（69家），下达反馈意见书68份，责令整改通知书3份，对区应急管理局等单位进行复查，同时督促被检查单位强化问题整改，指导督促整改任务落实。截至目前无违法案件发生，无投诉举报，未办理行政复议和行政诉讼案件。顺利完成4月份市档案局档案执法检查，按照反馈问题，完成全部整改任务。

（四）严格落实“三项制度”。严格落实行政执法“三项制度”，及时将执法人员信息、被检查单位检查结果、检查权限、检查依据，在天津市行政执法监督平台公开。行政执法人员严格执行两人以上执法，严格执行“亮证执法”制度。定期将依法行政工作情况在政务网站进行公示，对执法过程进行记录，执法结果和相关材料由专人管理存档保存。

二、存在问题

一是人员方面。受编制总额所限，增加的处（科）室编制人数较少，有的还被其他处（科）挤占，档案执法人员一般只有1-3人，全部为兼职，过去十几个人的执法任务现在需要2、3个人去落实，面对全区80余家单位执法任务，执法力量和执法任务倒挂。

二是业务方面。目前，部分执法人员对档案业务比较生疏。而在实际工作中，档案业务领域广、专业性强，需要经过较为系统深入的培训学习才能较好适应岗位。目前档案工作人员多为兼职，常常要担负其他工作，在加强档案执法上投入时间和精力不足，加之人员流动频繁，很难形成长期稳定的执法力量。

三是执法效力方面。从机构改革前执法资料来看，过去档案执法侧重业务指导，轻视执法监督，注重形式上开展执法检查，轻视对档案违法违规行为的查处和责任追究，存在执法“宽松软”问题。最突出的表现就是档案行政处分、处罚案例定案极少，即使是一般性检查，也只是以合格与否界定档案工作情况，且结果全部为合格，对存在问题的追究处罚较少。新、老《档案法》对档案违法行为规定了处分和处罚两种处理方式，而档案执法对象体制内单位居多，档案违法行为多数属轻微违法行为，一旦实施处分、处罚，难免会对单位带来较大负面影响，这在一定程度上也造成了《档案法》权威性和威慑力不够，对各单位落实档案工作责任制难以形成强大约束。

三、下一步工作

（一）加强档案基础建设和规范管理。以深入学习贯彻习近平总书记对档案工作的重要批示为契机，压实各级党委（党组）档案工作主体责任，推动各单位党委（党组）更加关心支持档案工作，进一步建立健全机关、国有企业档案工作责任制。督促推动各级党委办将履行好档案行政管理职能作为重要职责和重要任务，强化统筹谋划，加强督查检查，推动档案管理各项制度刚性落地，确保档案工作有人抓、有人管、有人干。

（二）加大档案普法和教育培训力度。档案执法工作的开展需要人们重视档案、敬畏《档案法》的社会氛围支持。针对重点群体、不同对象，组织开展形式多样的普法宣传活动。以能力建设为重点，优化培训方式，依托上级档案管理部门业务处室、先进地区等，紧密围绕档案工作新任务新课题，线上线下结合，“请进来”“走出去”结合，到先进区开展学习调研，多途径开展档案工作培训，不断提升档案人员业务知识和技能水平。

（三）强化执法监督效力。针对一些轻微违法行为不宜直接适用《档案法》处分和处罚条款的情况，本着处罚与教育相结合原则，对此类行为采取责令改正、批评教育、约谈函询等措施，促进有关档案管理主体依法合规开展档案工作，进一步增强档案法律法规的威慑力和可操作性。参考借鉴其他执法领域，进一步丰富执法手段、加大惩处力度，进一步维护《档案法》及相关法律的威严性，从而提高全社会档案工作水平。

（四）以强有力的执法监督促进档案事业良性发展。制定执法检查计划，局馆组成联合检查组，常态化对各立档单位贯彻执行档案法律和档案责任制落实情况开展监督检查，反馈存在问题，督促整改落实。针对档案安全、数字化外包安全等适时开展专项检查。强化检查结果运用，监督检查结果纳入全面从严治党主体责任考核内容，切实达到以查促改、以查促提升的目的，形成执法检查、整改提升的良性闭环。压实档案安全管理责任，强化风险源头管理，健全人防、物防、技防“三位一体”的网络和信息安全防范体系，不断提升档案安全风险防范能力，切实保障档案实体和信息安全。

（五）进一步加强档案执法队伍建设。提升档案执法人员的执法能力和业务能力，组建一支政治过硬、业务能力强、法治意识高的档案执法队伍，已成为加强档案队伍建设当务之急。下一步要加强档案执法队伍业务能力培训，适时聘请上级机关、司法机关、专家学者等对档案执法人员开展培训指导，提升档案执法人员能力和素质，以优秀丰富的档案人才储备保障档案事业朝着法治化更高目标不断迈进。