卫生局关于实行廉政风险防范管理工作的实施方案

为全面贯彻党的十七大精神，认真落实中央颁布的《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、市委制定的《实施办法》和区委制定的《实施意见》，拓展从源头上防治腐败工作领域，不断推进反腐倡廉建设，深化医疗卫生体制改革，创新卫生工作机制，推动卫生事业科学、快速、协调发展。按照区纪委的安排，经局党委研究决定在全系统开展廉政风险防范管理工作。为确保此项工作顺利实施，现制定如下方案：

一、指导思想和工作目标

（一）指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，紧紧围绕区委“融入滨海，集聚优势，构筑高地，科学发展”的总体要求和卫生局2010年“落实医改、创新模式、实现卫生事业科学发展”的总体目标，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，积极建立健全领导干部廉洁自律承诺制度，通过创新完善反腐倡廉制度、机制、体制，努力形成拒腐防变的长效机制，着力解决反腐倡廉建设中人民群众反应强烈的突出问题，逐步探索建立完善廉洁从医教育的长效机制、反腐倡廉制度体系和权力运行监控机制，推动卫生系统党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，为实现卫生事业科学发展提供有力保障。

（二）工作目标

通过实行廉政风险防范管理，促使党员干部特别是领导干部树立科学的发展观和正确的政绩观，进一步增强廉洁自律意识和为民服务意识；通过完善和落实各项工作制度，加大对权力运行的制约和监督，建立健全决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力运行机制，使权力公开透明运行；通过建立健全廉政承诺制度，增强党员干部特别是领导干部遵守党风廉政各项规定的自觉性，规范党员领导干部廉洁从政的行为；通过建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制，有效遏制党员干部违纪违法现象，牢牢掌握反腐倡廉建设的主动权，为改革、发展、稳定提供有力保障。

二、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围为卫生局机关、局属各基层单位党员干部。重点是局领导班子成员、机关科室负责人、基层党政领导和涉及药品采购、设备采购、财务、基建后勤采购、行政许可、行政执法等重点岗位的人员。

三、组织领导

为加强对廉政风险防范管理工作的组织领导，全面推进卫生系统廉政风险管理工作取得实效，成立局廉政风险防范领导小组。局党委书记陈雷、局长张基建任组长；局党委副书记于忠玉任副组长；副局长卞福生、刘学颖、陈秀梅为成员。领导小组下设办公室，主任由于忠玉兼任，成员由局党办、政办、人事、财务、药械、医政、预保、工委负责人组成。办公室设在党委办公室，负责全系统廉政风险防范管理工作的具体组织、协调和工作开展，办公室将定期组织专门会议研究卫生系统廉政风险防范管理工作，并负责监督工作落实情况。

各单位也要成立廉政风险防范管理工作领导小组，结合各自的工作实际认真落实廉政风险防范管理工作。

四、主要内容

实行廉政风险防范管理重点是围绕制约监督和规范权力运行，紧紧结合卫生实际，重点防范三种风险、设置三道防线。

（一）防范三种风险

1、思想道德风险防范。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。

2、制度机制风险防范。指单位或部门因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。

3、岗位职责风险防范。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。

（二）设置三道防线

1、前期预防措施。是指针对查找到的廉政风险点，采取廉政教育、公开办法程序、建立或完善相应机制、加大监督力度等各种有针对性的措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约的有效性，预防腐败行为的发生。

2、中期监控机制。是指在前期预防措施的基础上，通过信息监测、自查、抽查等手段，掌握预防措施的落实情况和党员干部履行职责、廉洁自律情况，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

3、后期处置办法。是指针对中期监控发现的问题，视情节采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免轻微问题演化发展成违纪违法行为。

五、方法和步骤

结合各单位实际，进一步明确职责和权限，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，切实抓好以下几个方面的工作。

（一）排查廉政风险。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经单位领导严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

1、查找岗位廉政风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在科室或党支部审核。

2、查找科室廉政风险。针对人、财、物管理和药品采购、设备采购、财务、基建后勤采购、行政许可、行政执法等重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报支部审核。

3、查找单位廉政风险。结合卫生行业特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，重点查找领导班子决策的执行和考核监督主要负责人行使职权的廉政风险，经支部审核后，报局党委备案。（各单位党政领导个人廉政风险和预防承诺表、单位廉政风险和预防举措表要报局党委备案）

（二）制定防控措施。基层各单位、机关各科室要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施，个人要制定廉政风险防范承诺。

1、针对岗位廉政风险，结合本人查找的廉政风险点，对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，制定廉政风险防范承诺，报所在科室或党支部备案。

2、针对单位、科室廉政风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

（三）加强监督管理。廉政风险防范机制实行分级管理、分级负责。个人岗位廉政风险由科室领导直接管理和负责。对科室的廉政风险查找和制定措施，由分管领导管理和负责，主要领导管理和负责本单位的廉政风险查找和制定措施。同时，坚持把党内监督与群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。

（四）考核防范效果。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作与领导班子和党员干部年度考核、绩效考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，适时组织专门督查。

（五）完善操作规程。根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分；结合卫生发展和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防控措施；逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

六、组织实施

分四个阶段进行：

（一）筹备启动阶段（5月17日—27日）

主要任务：成立东丽区卫生局廉政风险防范管理工作领导小组；制定并下发《卫生局关于实行廉政风险防范管理工作的实施方案》；安排部署相关工作，抓好教育培训，全面启动廉政风险防范管理工作。

1、认真动员部署。卫生局召开全系统廉政风险防范管理工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发《廉政风险防范方案》。各单位也要认真做好制定方案、研究计划、组建机构等工作。

2、广泛开展宣传。各单位要组织党员干部认真学习领导讲话、经验材料。利用各种方式集中宣传廉政风险防范管理工作的基本内容及主要精神，使廉政风险防范管理的基本理念为卫生系统广大党员特别是领导干部所理解和掌握。各单位要通过院务会、党员大会、宣传板报等多种形式，进行广泛宣传，做到不留死角，使每位同志都能知晓廉政风险防范管理工作。

（二）查找风险点阶段（5月28日-6月10日）

主要任务：在党员干部中广泛宣传和讲解廉政风险防范管理工作的基本内容及主要精神，使廉政风险防范管理工作的基本理念和主要做法为党员干部所理解和掌握，同时组织开展查找廉政风险点工作。

1、清权确权。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确拥有行政许可、行政处罚及人、财、物等业务处置权的部门和岗位职责，并依照运行程序绘制流程图。

2、找准风险点。按照领导班子、科室(部门)和岗位三个层次,围绕岗位权力、权力运行核心找准在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境四个方面可能出现廉政问题的点和环节,通过自己找、群众帮、领导提、案例查、组织审等形式查准找全。

3、制定防范措施。各单位还要结合治理医药购销领域商业贿赂工作，将廉政风险防范工作进一步延伸到各单位的重点风险岗位。各单位要结合实际，在认真做好领导风险识别工作的同时，明确重点风险岗位，如药房、设备、财务、人事、基建、后勤等，确保重点风险岗位的查找工作不留死角，为廉政风险防范管理工作的延伸做好充分准备，也为治理医药购销领域商业贿赂长效机制建立打下基础。通过多种形式地探索，把廉政风险防范管理工作落实到各个具体岗位和每一个人，细化到权力行使的各个具体环节，做到岗位职责明确，岗位风险清楚，化解风险的措施得力。系统全体党员干部都要认真填报《个人廉政风险和防范承诺表》。

（三）制定措施和执行落实阶段（6月11日—6月25日）

主要任务：廉政风险防范管理工作在卫生系统全面启动后，各单位要将以自查、互查，党员群众座谈、现场工作会、问卷调查等形式，进行阶段性监督考核和验收，及时修正完善工作中出现的实际问题。同时各单位要根据查找出的廉政风险点及相应的防范化解措施建立台账，逐一落实，并把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位置，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。

（四）检查总结阶段（6月26日—7月15日）

主要任务：各单位廉政风险防范管理工作领导小组负责对本单位查找的风险点和防控措施的实施情况进行检查监控，检查岗位职责是否明确、风险是否查准找全、防范措施是否得力、并建立监控的信息平台和台账。局廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期抽查，采取听汇报、座谈、访谈、查阅资料、问卷调查等方式，检查风险是否出现、防范措施是否落实、制度是否完善。针对发现的问题采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对各单位落实廉政风险防范管理工作进行阶段性检查验收、考核评估、总结经验、修正完善。

七、工作要求

（一）加强领导，统一思想

各单位要充分认识廉政风险防范管理工作的重要性，切实把它作为本单位党风廉政建设的一项重要任务，主要领导要亲自抓好动员部署、查找风险点、制定措施、检查考核等环节，将廉政风险监控预防工作宣传好、布置好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。

（二）注重实效，认真查找风险

各单位党组织要从实际出发，明确工作目标，认真抓好廉政风险防范管理工作的落实和检查工作，确定工作重点，落实工作责任，对涉及人、财、物和行政审批、行政执法、重大工程招投标等关键领域和涉及群众切身利益、与民生密切相关的单位和部门，尤其要做好党员干部个人、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作，力争工作措施要具体，实际效果明显，要通过廉政风险防范管理工作不断推进各项工作的开展。各单位要将查找出来的廉政风险点以及相应的预防化解措施建立台账，并注意落实到位。及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（三）及时总结，做好信息反馈

各单位要根据实施办法的要求保质保量地完成各项规定动作，创新自选动作，认真进行总结，及时报送信息，将廉政风险防范管理工作中好的做法、取得成效、典型事例及时上报卫生局，以利互相沟通，互相学习，交流经验，促进工作。

附件：1、个人廉政风险和防范承诺表

2、科室廉政风险和防范举措表

3、单位廉政风险和防范举措表

天津市东丽区卫生局

二〇一〇年五月十五日